近日,泊通投资邀请了德和衡律师事务所高级合伙人孟庆君律师和北京德和衡律师事务所高级联席合伙人、金融科技部主任、管理创新主任陆阳律师参加泊通企业文化日活动,本期分享会主题为“私募基金的合规与风险防控框架概述”。
“泊通企业文化日讲法律法规这件事,我特别想让大家明白:合规可以成为我们的核心竞争力和品牌资产。”泊通投资董事长、首席投资官卢洋在做总结陈辞时提出:“道德和合规并非我们公司的底线,而应该成为泊通的优势。”
卢洋还特别提到:“我希望未来大家想到“泊通”两个字,一方面想到我们的产品收益很好;另一方面也会想到我们很规范、很规矩,有公信力。”
视频:泊通企业文化日合规专场
自2002年第一只私募证券投资基金诞生以来,我国私募基金已经走过了十七年的发展历程,随着我国银行、证券、信托等金融领域的改革逐渐向纵深推进,对我国私募基金行业的发展产生了巨大影响。
2013年6月1日,修订后的《证券投资基金法》 正式实施。新基金法按照放松管制、加强监管、强化市场内在约束机制的立法思路,对相关法律制度进行了完善和创新。该法规总结了我国基金业发展十余年的经验,对证券投资基金的性质、地位、基金财产、基金的管理人、托管人、募集、申赎、信息披露等内容作了全面规定。
2014年3月21日,泊通投资成立,正式启航——就在同一年,《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》正式出台,私募基金行业也由此实现“阳光化”,并于2015年产生了爆发式增长,整个行业也进入了黄金发展时期,无论是管理规模还是累计发行量均呈现持续增长的势头。
泊通投资CEO王瑾在开场时感慨道:“泊通从成立到今天,在众多投资人的信任下,在泊通人的共同努力之下,相对也很顺地走到了今天。但是我们也要看到,沿着这条道路走下去,其实是有很多的风险,也有很多我们事前要注意好的一些工作,这样可以让我们不用在成功的道路上沉舟折戟,能够笑到最后。”
根据中基协官方数据,截至2019年9月底,已登记私募证券投资基金管理人8763家,存续备案私募证券投资基金规模2.35万亿元。在德和衡律师事务所高级合伙人孟庆君律师看来,近几年随着监管的趋严,私募行业也面临大洗牌。
他在主题演讲中对私募基金管理人应具有的内控管理制度做了延展,包括运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、非居民金融账户尽职调查管理制度(可与募集推介制度结合)、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖、证券申报制度等。
孟庆君律师还结合案例对募资、信息披露、基金合同、净值管理、杠杆比例、产品分级、久期管理、资金池、通道嵌套等做了细节分享。
北京德和衡律师事务所高级联席合伙人、金融科技部主任、管理创新主任陆阳律师则从“数据合规”做了分享,在她看来,数据监管即将常态化,就如何防范数据传输、数据授权、数据处理法律风险,确保隐私的安全,在网络安全、数据合规的商业应用,提供数据合规、解决方案和基于数据交易的方案与产品设计做了深入浅出的分享。
每月泊通企业文化日会结合不同主题,邀请不同嘉宾,为内部员工做深度干货分享,旨在了解最新市场及行业交流,帮助泊通团队成长和企业发展。